期货法律法规练习一
作者：财菁
来源：财菁
正确答案:A
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测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：71解析：《期货公司监督管理办法》第五十七条第二款规定，客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
正确答案:A
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测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：66解析：《期货公司监督管理办法》第三十七条规定：持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形时，应当在3个工作日内通知期货公司:其中包括决定转让所持有期货公司的股权。
正确答案:A
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测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：71解析：《期货公司监督管理办法》第五十七条期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。
正确答案:A
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测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：75解析：《期货公司监督管理办法》第七十九条规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
正确答案:A
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测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：70解析：《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
正确答案:A
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测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：105解析：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
正确答案:A
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测试方向：常识题难易程度：中测试教材：全册教材页码：203解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第22条：期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施，情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
正确答案:C
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测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：201解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条第四款：期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。
正确答案:A
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测试方向：常识题难易程度：中测试教材：全册教材页码：200解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。
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单选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。
A．核减净资本
正确答案:A
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测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：122解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
