下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（ ）。I.商业银行；II.证券交易所；III.期货经纪公司；IV.律师事务所

A．I、II、III
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示包括（ ）。I．基金管理人管理和运用基金资产的原则Ⅱ投资风险Ⅲ年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示Ⅳ基金管理人和基金持有人的披露责任

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、II、IV
D．I、III、IV

下列属于基金销售机构的是（ ）。I商业银行II证券公司Ⅲ专业基金销售机构Ⅳ中国证券业协会

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、II、III
C．I、II、III、IV
D．I、III、IV

根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以（ ）。I．了解基金经理的全部投资信息Ⅱ判断该基金的风险状况Ⅲ．决定是否继续持有基金Ⅳ判断基金投资是否符合基金合同的约定

A．I、II、III
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

国务院期货监督管理机构应当制定期货期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（ ）等方面提出要求。I经营条件，内部控制II客户数量III风险管理IV保证金存管，关联交易r

A．I、II、III
B．I、III、IV
C．I、IV
D．II、III、IV

证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项有（ ）。I.中间介绍业务的范围；II.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则；III.执行期货保证金安全存管制度的措施；IV.代理客户进行期货交易的授权认证方式.

A．I、II
B．I、III
C．I、III、IV
D．II、IV

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（ ）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。I.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏；II.公开发行证券上市当年即亏损；III.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上；IV.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏A

A．I、II、III
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式发表涉及具体证券的评论意见应当符合（ ）等要求。I由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排II说明依据的证券研究报告所发布的日期III禁止明示或者暗示保证投资收益IV明确个股的上涨或下跌价位

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、IV
D．II、III、IV

证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（ ）。I.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金；II.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金；III.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金；IV.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金n

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．II、III、IV
D．II、IV

证券公司代销基金产品，下列（ ）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。I.向基金投资人收取增值服务费；II.未与基金管理人签订书面销售协议；III.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金；IV.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料)

A．I、II
B．I、II、III
C．I、II、III、IV
D．II、III、IV