通过确定适当的投资比例，高夏普比率的基金总是能在同等风险的前提下，获得比低夏普比率的基金高的投资收益，关于夏普比率，下列说法正确的是（ ）I.夏普比率没有基准点，其大小本身没有意义；II.夏普比率是线性的；III.夏普比率衡量的是基金的历史表现；IV.夏普比率的有效性还依赖于可以以相同的无风险利率借贷的假设A

A．I、II
B．I、II、III、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

证券投资顾问业务管理制度建设应当要（ ）。I.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理；II.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、适当管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投拆处理等业务环节；III.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应；IV.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节

A．I、II、III
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当通过下列方式（ ）公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码，方便投资者查询、监督。I.营业场所；II.证监会网站；III.中国证券业协会；IV公司网站

A．I、II、IV
B．I、III
C．I、III、IV
D．III、IV

贝塔系数的经济学含义包括（ ）。I.贝塔系数为1的证券组合，其均衡收益率水平与市场组合相同；II.贝塔系数反映了证券价格被误定的程度；III.贝塔系数是衡量系统风险的指标；IV.贝塔系数反映证券收益率对市场收益率组合变动的敏感性t

A．I、II、III
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

2010年10月12日，为进一步规范投资咨询业务，中国证监会颁布了（ ）。I.《发布证券研究报告暂行规定》；II.《证券投资顾问业务暂行规定》；III.《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》；IV.《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》;

A．I、II
B．I、II、III、IV
C．II、IV
D．III、IV

下列有关多-空组合策略的说法正确的是（ ）。I.是一种被动型投资策略；II.是一种战术性投资策略；III.买入看张股票，卖空看跌股票；IV试图抵消市场风险而获得单个证券的阿尔法收益差额

A．I、II
B．I、III、IV
C．II、III、IV
D．II、IV

证券公司人力资源部的主要职能包括：（ ）。I.负责投资顾问的人事管理；II.负责投资顾问的资格申报；III.负责投资顾问的注册登记；IV.负责投资顾问的招聘

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、II、IV
D．II、III、IV

下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（ ）。I.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；II.应当具有证券投资咨询执业资格；III.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问；IV.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师(

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

流动性风险评估方法包括（ ）。I.久期分析法；II.缺口分析法；III.现金流分析法；IV.流动性比率法

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、III、IV
D．I、IV

止损限额适用的时间为（ ）I.一日；II.一周；III.一个月；IV.一年

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV