基金法律法规练习十五

作者:财菁 来源:财菁
1 单选题

守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守()。I.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律;II.证监会发布的各类部门规章;III.基金公司内部工作规程;IV.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

A.I
B.I、II
C.I、II、III
D.I、II、III、IV

2 单选题

某基金销售机构在关于投资者教育工作的通知中,以下要求正确的是()。

A.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式
B.投资者教育应当纳入本公司各项业务环节
C.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合
D.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划

3 单选题

投资者的个人背景包括投资者本人的()。Ⅰ投资知识Ⅱ社会阶层Ⅲ法律意识Ⅳ伦理道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

4 单选题

关于基金销售机构与投资者的互动交流,以下说法错误的是()。

A.及时向客户传递重要的市场资讯、向客户积极推荐基金产品近期在投资操作的股票
B.进行电话回访,改善客户体验
C.深入了解客户的投资需求,确定和记录客户服务标准
D.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备

5 单选题

关于基金客户服务的原则,正确的是()。

A.本金安全、追求收益
B.客户至上、保障收益
C.投资者利益优先、专业规范
D.优先服务、有效沟通

6 单选题

下列基金客户服务方式中,主要用于发送简洁、明了的文字信息的是()。

A.电话服务中心
B.电子信箱
C.短信通知
D.自动传真

7 单选题

基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的,应当()。

A.保证本金安全
B.保证最低收益
C.说明货币市场基金不等同于存款
D.预测基金未来收益

8 单选题

关于基金宣传推介材料审批报备流程,以下说法正确的是()。

A.基金代销机构在报送基金推介材料至当地证监局时,只需要提供书面报告
B.基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员无需对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
C.基金销售机构向监管部门报送的宣传材料内容主要为基金宣传推介材料的用途说明
D.基金销售机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向当地证监局报备

9 单选题

同一私募基金产品的投资者持有期间超过()的,无须再次进行投资者风险评估。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

10 单选题

基金销售机构每半年开展()投资者适当性管理自查。

A.二次
B.三次
C.五次
D.一次