
基金业协会自律管理的自律措施,以下说法错误的是()
A.对服务机构主要负责人,基金业协会可采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分,并记入诚信档案
B.服务机构严重违规的,基金业协会可视情节轻重对服务机构采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分
C.服务机构一年之内被要求限期改正,服务机构主要负责人被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分
D.服务机构有一般违规情形的,基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的,基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求强制参加培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:中测试教材:全册教材页码:272解析:服务机构一年之内两次被要求限期改正,服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息()I工商登记和营业执照正副本复印件;II公司章程或者合伙协议;III主要股东或者合伙人名单;IV高级管理人员的基本信息;V基金业协会规定的其他信息。
A.I、II、III、IV
B.I、II、III、IV、V
C.I、II、III、V
D.I、II、IV、V
正确答案:B
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:254解析:各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息(一)工商登记和营业执照正副本复印件;(二)公司章程或者合伙协议;(三)主要股东或者合伙人名单;(四)高级管理人员的基本信息;(五)基金业协会规定的其他信息。
正确答案:D
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:247解析:中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。
某登记的股权投资基金管理人未按时履行信息报送更新义务累计达2次,根据相关自律规则,中国证券投资基金业协会将对该管理人采取的措施有()。I.注销管理人登记;II.列入异常机构名单;III.通过私募基金管理人平台对外公示;IV.暂停受理该管理人的私募基金产品备案
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
正确答案:D
解析:
测试方向:常识题难易程度:中测试教材:全册教材页码:260解析:已登记的基金管理人存在如下情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,通过基金管理人公示平台对外公示,并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请:基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。t
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:38解析:私募基金按照组织形式分为:公司型、契约型、合伙型。
关于政府引导基金,下列表述错误的是()。
A.通过参股等形式参与到创业投资基金中
B.一般对所投基金的投资范围有所限制
C.直接参与企业投资和管理
D.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应,增加创业投资的资本供给
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:47解析:政府引导基金本身不直接从事股权投资业务。
关于创业投资的说法,不正确的是()
A.创业投资,是指向处于各个创业阶段的未上市成长性企业进行的股权投资
B.创业投资的投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业,并不仅指对早期、中期企业的投资
C.创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式
D.天使投资是指除被投资企业职员及其家庭成员和直系亲属以外的个人以其自有资金直接开展的创业投资活动,属于组织化创业投资范畴
正确答案:D
解析:
测试方向:常识题难易程度:中测试教材:全册教材页码:33解析:创业投资的投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业,并不仅指对早期、中期企业的投资。创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式。非组织化创业投资是指非专业机构和个人分散从事创业投资;组织化创业投资是指机构或个人通过设立专业创业投资组织从事创业投资。天使投资是指除被投资企业职员及其家庭成员和直系亲属以外的个人以其自有资金直接开展的创业投资活动,属于非组织化创业投资范畴。
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:40解析:合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:40解析:契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金,其本质是信托型基金。
正确答案:B
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:42解析:外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体,其经营实体注册在境外。