期货法律法规练习八
作者：财菁
来源：财菁
1
多选题
下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（）。
A．丙企业4年前因违法违规经营受到行政处罚
B．丁企业或有负债达到净资产的60%
C．甲企业累计对外长期股权投资超过自身净资产
D．乙企业有较大数额的到期未清偿债务
正确答案:BCD
解析:
测试方向：常识题难易程度：难测试教材：全册教材页码：57解析：《期货公司监督管理办法》第七条：持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（三）没有较大数额的到期未清偿债务。（四）近3i年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。（五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施。（六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。（七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
正确答案:CD
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：56解析：《期货公司监督管理办法》第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。
3
多选题
期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备下列条件（）
A．近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B．具有完备的境外机构管理制度，能够有效的隔离风险
C．拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证监会签署监管合作备忘录
D．申请日前6个月符合风险监管指标标准
正确答案:ABCD
解析:
测试方向：常识题难易程度：难测试教材：全册教材页码：64解析：《期货公司监督管理办法》第二十七条：期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备下列条件：（一）申请日前6个月符合风险监管指标标准；（二）近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险；（四）拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证监会签署监管合作备忘录；（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
4
多选题
期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（）。
A．拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形
B．期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C．期货公司与股东之间不得交叉持股
D．受让方应当符合持有相应股权的法定条件
正确答案:ACD
解析:
测试方向：常识题难易程度：中测试教材：全册教材页码：60解析：《期货公司监督管理办法》第十八条规定，期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当符合下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。
5
多选题
持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关系人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当（）。
A．定期报告交易情况
B．定期向独立董事提交专项报告
C．自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告开户情况
D．自开户之日起6个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告开户情况
正确答案:AC
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：75解析：《期货公司监督管理办法》第七十九条规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
6
多选题
持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（）。
A．近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
B．净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
C．没有较大数额的到期未清偿债务
D．实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
正确答案:ABCD
解析:
测试方向：常识题难易程度：中测试教材：全册教材页码：57解析：《期货公司监督管理办法》第七条：持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件：实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；没有较大数额的到期未清偿债务；近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚；不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
7
多选题
期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（）。
A．必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
B．及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告
C．未设监事会的，可报告监事
D．向中国期货业协会报告
正确答案:ABC
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：108解析：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条第二款规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、监事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。
正确答案:CD
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：104解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
9
多选题
首席风险官在履行职务时，不得（）。
A．对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告
B．利用职务之便牟取私利
C．擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
D．在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
正确答案:ABCD
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：105解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（四）利用职务之便牟取私利；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营；（六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（七）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
正确答案:ABD
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：109解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第30条：期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻、或者免予行政处罚。
