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正确答案:ACD
解析:
测试方向:常识题难易程度:难测试教材:全册教材页码:125解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条规定,期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向公司住所地中国证监会派出机构报送。
正确答案:BD
解析:
测试方向:常识题难易程度:中测试教材:全册教材页码:121解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定,期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定之前,应当对相应的风险监管指标进行敏感度测试。
正确答案:ABCD
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:122解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第六条(一)。期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管。
关于强行平仓的费用承担,下列说法正确的是()。
A.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担
B.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由期货公司自行承担
C.期货交易所实行强行平仓所发生的费用,由交易所承担
D.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担。
正确答案:AD
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:193解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定,期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担。
在某期货公司交易保证金不足的情况下,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金,由于行情向持仓不利的方向变化,导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失,此时期货交易所应向该期货公司赔偿。下列符合规定的有()。}
A.期货公司不承担责任
B.期货公司承担主要责任
C.期货交易所不承担赔偿责任
D.期货交易所承担主要赔偿责任
正确答案:AD
解析:
测试方向:常识题难易程度:难测试教材:全册教材页码:191解析:期货公司交易保证金不足的情况下,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金,由于行情向持仓不利的方向变化,导致期货公司发生透支发生的扩大损失,期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。
在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,()。
A.期货公司不承担责任
B.期货公司应当代客户向对方承担违约责任
C.期货交易所不承担责任
D.期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任
正确答案:BD
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:193解析:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条。在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。
制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有()。
A.保障期货从业人员执业安全
B.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
C.规范期货从业人员执业行为
D.维护期货市场秩序
正确答案:BCD
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:167解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条规定,为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定本准则。
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成严重后果的,()。
A.可免于纪律惩戒
B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
C.中国期货业协会予以公开谴责
D.中国证监会予以警告
正确答案:AB
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:173解析:根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条。从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。
正确答案:ABCD
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:167解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定,本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
正确答案:ABCD
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:169解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十五条规定,为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为:(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。