期货法律法规练习九

作者:财菁 来源:财菁
1 多选题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司()应当在风险监管报表上签字确认。

A.财务负责人
B.独立董事
C.法定代表人
D.结算负责人

2 多选题

期货公司在作出()决定之前应当对相应的风险监管指标进行敏感度测试。

A.更换监事
B.扩大业务规模
C.聘请独立董事
D.向股东分配利润

3 多选题

期货公司风险监管指标包括()。

A.负债与净资产的比例
B.规定的最低限额的结算准备金要求
C.净资本
D.净资本与净资产的比例

4 多选题

关于强行平仓的费用承担,下列说法正确的是()。

A.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担
B.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由期货公司自行承担
C.期货交易所实行强行平仓所发生的费用,由交易所承担
D.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担。

5 多选题

在某期货公司交易保证金不足的情况下,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金,由于行情向持仓不利的方向变化,导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失,此时期货交易所应向该期货公司赔偿。下列符合规定的有()。}

A.期货公司不承担责任
B.期货公司承担主要责任
C.期货交易所不承担赔偿责任
D.期货交易所承担主要赔偿责任

6 多选题

在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,()。

A.期货公司不承担责任
B.期货公司应当代客户向对方承担违约责任
C.期货交易所不承担责任
D.期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任

7 多选题

制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有()。

A.保障期货从业人员执业安全
B.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
C.规范期货从业人员执业行为
D.维护期货市场秩序

8 多选题

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成严重后果的,()。

A.可免于纪律惩戒
B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
C.中国期货业协会予以公开谴责
D.中国证监会予以警告

9 多选题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员()等方面的基本要求和规定。

A.执业纪律
B.职业品德
C.职业责任
D.专业胜任能力

10 多选题

为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。

A.存取期货保证金
B.代理客户从事期货交易
C.划转期货保证金
D.收付期货保证金