期货法律法规练习十

作者:财菁 来源:财菁
1 判断题

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

A.正确
B.错误

2 判断题

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。

A.正确
B.错误

3 判断题

根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,但不得约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。

A.正确
B.错误

4 判断题

中国期货保证金监控中心发现期货资产管理账户重大异常情况的,应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。

A.正确
B.错误

5 判断题

首席风险官应当具有较好的职业操守和专业素养,及时发现和报告期货公司在经营行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。

A.正确
B.错误

6 判断题

期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

A.正确
B.错误

7 判断题

非结算会员期货公司委托全面结算会员结算的,非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。

A.正确
B.错误

8 判断题

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请非结算会员资格。

A.正确
B.错误

9 判断题

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。

A.正确
B.错误

10 判断题

期货投资者保障基金的管理机构可以由中国证监会、财政部指定。

A.正确
B.错误