期货法律法规练习十七
作者：财菁
来源：财菁
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判断题
某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。
A．正确
B．错误
正确答案:B
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
正确答案:A
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测试方向：常识题难易程度：中测试教材：全册教材页码：105解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定，首席风险官对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地的中国证监会派出机构报告；第十二条第二款规定，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
正确答案:B
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：131解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
正确答案:B
解析:
测试方向：常识题难易程度：中测试教材：全册教材页码：132解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
正确答案:A
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测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：200解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条第四款：期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。
6
判断题
在计算期货公司净资本时，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或两个以上标准的，应当采取最低的比例进行风险调整。
A．正确
B．错误
正确答案:B
解析:
测试方向：常识题难易程度：中测试教材：全册教材页码：122解析：《,期货公司风险监管指标管理办法》第十条期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
正确答案:B
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：121解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
正确答案:B
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：170解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；(三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。
正确答案:A
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：209解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十四条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。
正确答案:A
解析:
测试方向：常识题难易程度：难测试教材：全册教材页码：32解析：期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
