期货法律法规练习十九

作者:财菁 来源:财菁
1 单选题

期货公司拟免除以下()人员职务的,应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.董事长
B.独立董事
C.监事会主席
D.首席风险官

2 单选题

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下()机构核准的任职资格。

A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会

3 单选题

期货公司下列人员中,必须具有期货从业人员资格的是()。

A.财务负责人
B.董事长
C.独立董事
D.监事会主席

4 单选题

期货公司应当于年度结束后3个月向()提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.中国保证金监控中心
B.中国基金业协会
C.中国期货业协会
D.中国证监会

5 单选题

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在()上公告。

A.期货公司网站
B.期货交易所网站
C.中国期货业协会网站
D.中国证监会指定的媒体

6 单选题

下列关于期货公司分支机构经营管理的表述,错误的是()。

A.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
B.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
C.期货公司当建立规范、完善的分支机构岗位责任制度和业务操作制度
D.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

7 单选题

客户期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以()垫付。

A.风险准备金
B.结算担保金
C.结算准备金
D.客户保证金

8 单选题

下列关于客户资产保护的表述,错误的是()。

A.除依法划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
B.客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理
C.期货公司存管的期货保证金属于客户所有
D.期货公司破产时,客户的保证金不属于破产财产

9 单选题

某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格前两个月,公司应当着重考虑的实质性因素是()。

A.公司的发展规划
B.公司的交易规模
C.公司的客户数量
D.公司风险监管指标

10 单选题

下列关于客户账户管理的表述,错误的是()。

A.经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易
B.客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
C.期货公司应当为客户申请交易编码
D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户