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正确答案:C
解析:
题型:常识题难易度:易页码:28《期货投资者保障基金管理暂行办法》第8条。保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。
正确答案:D
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题型:常识题难易度:易页码:94《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元。
期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令()、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A.立即破产
B.停业整顿
C.就地解散
D.限期清算
正确答案:B
解析:
题型:常识题难易度:易页码:15《期货交易管理条例》第57条。
期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人()。
A.应当承担的责任与相应的责任追究程序
B.应立当承担的责任
C.的免责条款
D.赔偿额度
正确答案:A
解析:
题型:常识题难易度:易页码:58《期货公司管理办法》第四十二条期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。
正确答案:B
解析:
题型:常识题难易度:易页码:59《期货公司管理办法》第五十二条期货公司对外发布的广告宣传材料,应在发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
正确答案:C
解析:
题型:常识题难易度:易页码:22《期货交易管理条例》第82条(七)。持仓量,是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
正确答案:C
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题型:常识题难易度:易页码:139《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条。《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
正确答案:B
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题型:常识题难易度:易页码:87《期货公司首席风险官管理规定》第十四条首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
期货公司的(),应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
A.交易软件、财务软件
B.交易软件、结算软件
C.结算软件、杀毒软件
D.杀毒软件、财务软件
正确答案:B
解析:
题型:常识题难易度:易页码:15《期货交易管理条例》第60条。期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其(),并可责令其转让所持期货公司的股权。
A.就地解散
B.缴纳罚款
C.停业整顿
D.限期改正
正确答案:D
解析:
题型:常识题难易度:易页码:15《期货交易管理条例》第58条。期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。