从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。I.A股；II.B股；III.权证；IV.证券投资基金

A．I、II、III、IV
B．I、II、IV
C．I、III
D．I、III、IV

根据《公司债券发行与交易管理办法》，发行人全体（）应当在债券募集说明上签字，承诺不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。I.董事；II.监事；III.高级管理人员；IV.核心技术人员

A．I、II、III
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

下列关于集合资产管理业务，表述正确的是（）。I.委托资产只能是货币资金形式的资产；II.单个客户参与金额不低于100万元人民币；III.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险；IV.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

A．I、II、III、IV
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

下列属于证券经纪商应承担的义务有（）。I.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；II.坚持了解客户原则；III.必须忠实办理受托业务；IV.为客户保密

A．I、II
B．I、II、III、IV
C．II、IV
D．III、IV

境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括（）。I.工商管理部门颁发的营业执照；II.组织结构代码及复印件；III.执行事务合伙人或负责人证明书（需加盖企业公章）；IV.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

A．I、II、III、IV
B．I、II、IV
C．II、III、IV
D．III、IV

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（）。I.委托代理关系；II.代理期间；III.执业地域范围；IV.代理权限

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、II、IV
D．II、III、IV

证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。I.《风险揭示书》；II.《证券交易委托代理协议书》；III.《客户须知》；IV.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

A．I、II、IV
B．I、III
C．I、III、IV
D．II、III、IV

下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。I.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务；II.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务；III.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务；IV.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务

A．I、II
B．I、II、III
C．I、II、III、IV
D．II、III

下列关于基金运作方式的说法，正确的有（）。I.基金合同应当约定基金的运作方式；II.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式；III.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变；IV.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、II、IV
D．III、IV

证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行（），提高投资银行项目的整体质量水平。I.立项评价；II.过程评价；III.综合评价；IV.业绩评价

A．I、II、III
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV