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下列关于期货交易所设立分所的表述,正确的是()。
A.未经期货监督管理机构批准,期货交易所不得设立分所
B.未经中国证监会批准,期货交易所不得设立分所
C.期货交易所可以依据需要自行设立分所
D.期货交易所可以先行设立分所,然后上报接受审批
正确答案:B
解析:
题型:常识题难易度:易页码:33《期货交易所管理办法》第十六条。未经中国证监会批准,期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。二、多选题
通过期货从业人员资格考试的,取得()。
A.期货从业资格
B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
C.中国证券业协会颁发的从业资格考试合格证明
D.期货交易所颁发的从业资格考试合格证明
正确答案:B
解析:
题型:常识题难易度:易页码:81《期货从业人员管理办法》第八条。通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
正确答案:D
解析:
题型:常识题难易度:易页码:82《期货从业人员管理办法》第14条当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则
证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法正确的是()。
A.应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
B.与其他客户没有不同
C.不需要履行相关的信息纰漏义务
D.应当将其期货账户信息报证券交易所备案
正确答案:A
解析:
题型:常识题难易度:易页码:111第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是()。
A.在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员
B.期货公司可以与客户约定分享利益或者共担风险
C.客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令
D.期货公司应当执行保证金制度
正确答案:B
解析:
题型:常识题难易度:易页码:8-9期货交易管理条例第二十四、二十七、二十九条。期货公司不可以与客户约定分享利益或者共担风险。
在股指期货投资者适当性制度中,关于综合评估中的投资经历一项,投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的()作为商品期货交易经历证明。
A.期货仿真交易结算单
B.期货仿真交易交割单
C.商品期货交易结算单
D.商品期货交易交割单
正确答案:C
解析:
题型:常识题难易度:难页码:174《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第三十条。投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易结算单,作为商品期货交易经历证明。
下列关于期货交易所向会员收取的保证金的陈述,错误的是()。
A.期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行
B.期货交易所向会员收取的保证金不得查封、冻结、扣划或者强制执行
C.保证金分为结算准备金和交易保证金,其中,结算准备金是指已被合约占用的保证金
D.实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金
正确答案:C
解析:
题型:常识题难易度:易页码:41《期货交易所管理办法》第69条。保证金分为结算准备金和交易保证金,其中,结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。
正确答案:C
解析:
题型:常识题难易度:易页码:141《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十四条。期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
期货公司应当按照期货交易所规则,使用()缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。
A.自有资金
B.自有和客户资金
C.客户资金
D.注册资金
正确答案:A
解析:
题型:常识题难易度:易页码:62《期货公司管理办法》第七十五条期货公司应当按照期货交易所规则,使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。
被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当()。
A.参加期货公司组织的后续职业培训
B.参加协会组织的后续职业培训
C.重新参加期货从业资格考试
D.重新参加证券从业资格考试
正确答案:B
解析:
题型:常识题难易度:易页码:82《期货从业人员管理办法》第12条被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。