期货法律法规练习三

作者:财菁 来源:财菁
1 单选题

下列关于期货交易所设立分所的表述,正确的是()。

A.未经期货监督管理机构批准,期货交易所不得设立分所
B.未经中国证监会批准,期货交易所不得设立分所
C.期货交易所可以依据需要自行设立分所
D.期货交易所可以先行设立分所,然后上报接受审批

2 单选题

通过期货从业人员资格考试的,取得()。

A.期货从业资格
B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
C.中国证券业协会颁发的从业资格考试合格证明
D.期货交易所颁发的从业资格考试合格证明

3 单选题

当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时,应及时向客户进行披露,并坚持()原则。

A.公司利益优先
B.客户利益优先
C.公司合法利益优先
D.客户合法利益优先

4 单选题

证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法正确的是()。

A.应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
B.与其他客户没有不同
C.不需要履行相关的信息纰漏义务
D.应当将其期货账户信息报证券交易所备案

5 单选题

下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是()。

A.在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员
B.期货公司可以与客户约定分享利益或者共担风险
C.客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令
D.期货公司应当执行保证金制度

6 单选题

在股指期货投资者适当性制度中,关于综合评估中的投资经历一项,投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的()作为商品期货交易经历证明。

A.期货仿真交易结算单
B.期货仿真交易交割单
C.商品期货交易结算单
D.商品期货交易交割单

7 单选题

下列关于期货交易所向会员收取的保证金的陈述,错误的是()。

A.期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行
B.期货交易所向会员收取的保证金不得查封、冻结、扣划或者强制执行
C.保证金分为结算准备金和交易保证金,其中,结算准备金是指已被合约占用的保证金
D.实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金

8 单选题

期货投资咨询机构的从业人员可以有的行为是()。

A.利用传播媒介传播虚假信息
B.传播误导客户作出正确决策的信息
C.为客户提供咨询
D.中国证监会禁止的其他行为

9 单选题

期货公司应当按照期货交易所规则,使用()缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。

A.自有资金
B.自有和客户资金
C.客户资金
D.注册资金

10 单选题

被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当()。

A.参加期货公司组织的后续职业培训
B.参加协会组织的后续职业培训
C.重新参加期货从业资格考试
D.重新参加证券从业资格考试