正确答案:ABCD
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题型:常识题难易度:中页码:139《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条期货公司的期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策。
正确答案:ABCD
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题型:常识题难易度:易页码:72《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格任职资格管理办法》第二十一、二十二条。以上人员都是需要通过资质测试的。
《期货从业人员执业行为准则》规定了竞业准则的标准与注意事项,其中,严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括()。
A.低于经营成本收取手续费
B.在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
C.贬低或诋毁其他机构从业人员
D.了解投资者的财务状况
正确答案:ABC
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题型:常识题难易度:易页码:142《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条。提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
正确答案:ABCD
解析:
题型:常识题难易度:易页码:140《期货从业人员执业行为准则》第八条。从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。
在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,()。
A.买方承担责任
B.期货公司应当代客户向对方承担违约责任
C.期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任
D.卖方承担责任
正确答案:BC
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题型:常识题难易度:中页码:163《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条。在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。
正确答案:CD
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题型:常识题难易度:易页码:44《期货交易所管理办法》第90条。期货交易所应当以适当方式发布下列信息:(一)即时行情;(二)持仓量、成交量排名情况;(三)期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。
下列关于期货公司与客户关系的描述,正确的有()。
A.期货公司接受客户委托为其进行期货交易
B.期货公司不保证客户获利,不分担风险
C.期货公司依法向客户收取保证金
D.期货公司不得使用不正当手段诈骗客户发出交易指令
正确答案:ABCD
解析:
题型:常识题难易度:易页码:8-9《期货交易管理条例》第二十五、二十七、二十九条。期货公司接受客户委托为其进行期货交易。期货公司不保证客户获利,不分担风险。期货公司依法向客户收取保证金。期货公司不得使用不正当手段诈骗客户发出交易指令。
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施包括()。
A.限制或者暂停部分期货业务,限制转让财产或者在财产上设定其他权利,限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
B.停止批准新增业务或者分支机构,责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
C.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利
正确答案:ABCD
解析:
题型:常识题难易度:易页码:14《期货交易管理条例》第56条。国务院期货监督管理机构采取的措施有:(一)限制或者暂停部分期货业务;(二)停止批准新增业务或者分支机构;(三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
下列关于中国期货业协会会员的表述中,符合《期货交易管理条例》规定的有()。
A.期货业协会是营利性法人
B.期货业协会的权力机构为会员大会
C.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费
D.期货业协会的章程由理事会制定,并报国务院期货监督管理机构备案
正确答案:BC
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题型:常识题难易度:易页码:11《期货交易管理条例》第44、45条。四十四条期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。四十五条期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。
没有保证金或者保证金不足的情况下,有下列情形的,应当认定为透支交易,()。
A.期货交易所在期货公司保证金充足的情况下,允许客户进行大手笔的交易
B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓
C.期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓
D.期货公司在客户有保证金的情况下,允许客户进行小资金量的交易
正确答案:BC
解析:
题型:常识题难易度:易页码:161《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条。期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。