证券法律法规练习十三
作者：财菁
来源：财菁
1
单选题
证券公司办理定向资产管理业务时，（ ）。I接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元II证券公司可以接受自然人筹集的他人资金III证券公司可以接受能够提供合法募集资金证明文件的、依法成立的其他组织所筹集的资金IV委托资产可以是客户合法持有的短期融资券)
A．I、III
B．I、III、IV
C．I、IV
D．II、III
正确答案:B
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：II选项自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
2
单选题
有关权证的行权比例，下列表述错误的是（ ）。I．是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格Ⅱ标的证券发生除息的，行权比例应作调整Ⅲ．标的证券发生除权的，行权比例应作调整Ⅳ标的证券发生除权的，行权比例不做调整
A．I、II、III
B．I、II、IV
C．I、III
D．II、III、IV
正确答案:B
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：行权比例是是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量而不是价格；发生除权的，行权比例应作调整，除息的不调整。
3
单选题
使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（ ）。I.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码；II.向结算公司提交网络申请；III.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名；IV.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
A．I、II、III、IV
B．I、III
C．I、III、IV
D．II、III
正确答案:C
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：根据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需首先登录中国证券登记有限结算公司网站注册，然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后，即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下：登录网站www.chinaclear.cn；输入网上用户名、密码及附加码；点击“投票表决”下的“网上行权”；浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式；进行投票。
4
单选题
证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。I发行人的董事、监事、高级管理人员II发行人控股的公司及其董事监事、高级管理人员III由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员IV监督证券管理机构工作人员及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员l
A．I、II、III、IV
B．I、II、IV
C．I、III
D．II、III、IV
正确答案:A
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；七）国务院证券监督管理机构规定的其他人
5
单选题
开放式基金的注册登记体系的模式包括（ ）。I．“混合”模式Ⅱ基金管理人自建注册登记系统的“外置”模式Ⅲ委托中国证券登记结算公司作为注册登记机构的“外置”模式Ⅳ基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
A．I、II、III
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV
正确答案:C
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：我国开放式基金注册登记体系的模式包括：①基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式；②委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式；③以上2种情况兼有的“混合”模式。
6
单选题
以下对上市公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任的有（ ）I董事长II监事III经理IV董事会秘书
A．I、II、III
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV
正确答案:C
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：对上市公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任的有：董事长、经理、董事会秘书
7
单选题
以下关于我国的公司债券说法正确的是（ ）。I我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券Ⅱ．公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司Ⅲ2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》Ⅳ.2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
A．I、II、III
B．I、III、IV
C．II、III、IV
D．II、IV
正确答案:C
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。
8
单选题
证券公司与其股东、实际控制人或其他关联方应当在（ ）等方面严格分开，各自独立经营，独立核算、独立承担责任和风险。I业务II机构III资产IV财务
A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、III
D．II、IV
正确答案:B
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开、各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
9
单选题
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。I.规模失控、决策失误；II.变相自营、账外自营；III.操纵市场、内幕交易；IV.信用交易
A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、II、IV
D．II、III、IV
正确答案:A
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。
10
单选题
在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。I.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；II.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；III.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；IV.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币r
A．I、II、III、IV
B．I、II、IV
C．I、III
D．I、III、IV
正确答案:A
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：上海证券交易所大宗交易方式的规定：（1）A股单笔买卖申报数量在50万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上；B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上；B股（深圳）单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于300万元港币。（2）基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上。（3）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手（含）以上，或交易金额在1000万元（含）人民币以上。（4）其他债券单笔买卖申报数量在1000手（含）以上，或交易金额在100万元（含）人民币以上。企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至：交易数量在1000手（含）以上，或交易金额在100万元（含）人民币以上。（5）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。
