证券投资基金的销售人员包括( )。I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员l
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员:①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员,包括部门基金业务负责人;②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。
根据证券经纪业务资金账户开立的一般要求,客户开立资金账户时必须要签署( )等文件I《证券交易委托代理协议》II《风险揭示书》III《买者自负承诺函》IV《客户资金存管合同》s
A.I、II
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:根据证券经纪业务资金账户开立的一般要求,客户开立资金账户时必须要签署1《证券交易委托代理协议》2《风险揭示书》3《买者自负承诺函》4《客户资金存管合同》等文件
根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括( )。I.责令处理非法持有的证券;II.没收违法所得,并处罚款;III.暂停或撤销相关业务许可;IV.单处罚款a
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有( )。I.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益;II.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划;III.按合同约定承担投资风险;IV.知情的权利d
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案:B
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:按合同约定承担投资风险是客户主要承担的义务之一。
意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括( )。I.证券账号;II.本方交易单元代码;III.买卖方向;IV.证券代码
A.I、II、III、IV
B.I、III
C.I、III、IV
D.II、IV
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:成交申报指令不包括本方交易单元代码。
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交( )。I.身份证;II.学历证件;III.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;IV.所在单位开具的以往行为说明材料a
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、IV
D.III、IV
正确答案:B
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列文件:(1)中国证监会统一印制的申请表。(2)身份证。(3)学历证书。(4)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单。(5)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料。(6)中国证监会要求报送的其他材料。
以下原则中,( )是基金监管的基本原则。I.依法监管原则Ⅱ公开、公平和公正原则Ⅲ保障投资人利益原则Ⅳ周期性原则
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV.
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:基金监管的基本原则包括以下6个方面:①保障投资人利益原则;②适度监管原则;③高效监管原则;④依法监管原则;⑤审慎监管原则;⑥公开、公平、公正监管原则。
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容I.行为的合规性Ⅱ,服务的效率性Ⅲ.客户投诉情况Ⅳ.服务的适当性
A.I、III、IV
B.II、III
C.II、III、IV
D.III、IV
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。
以下关于地方政府债券的说法正确的是( )。I地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况,以承担还本付息责任为前提,向社会筹集资金的所有权凭证Ⅱ地方政府债券的发行主体是地方政府Ⅲ近几年,国债发行规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券Ⅳ.我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定,地方政府不得发行地方政府债券
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.III、IV
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:政府债券属于债务凭证,故第I项说法错误。
美国次贷危机爆发后,全球证券市场出现的新趋势包括( )。I.证券市场网络化Ⅱ金融机构的去杠杆化Ⅲ.金融监管的改革Ⅳ.国际金融合作的进一步加强
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案:D
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:美国次贷危机爆发后,全球证券市场出现的新趋势包括金融机构的去杠杆化、金融监管的改革以及国际金融合作的进一步加强。