正确答案:D
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册解析:债券持有人与发行人为债权债务关系,债券代表的是债权。
中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有()。I.公司财务会计报告和经营情况;II.涉及公司的重大诉讼事项;III.已发行的股票变动情况;IV.提交股东大会审议的重要事项
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册解析:题目各选项均正确。
金融债券的发行主体有()。I.政策性银行;II.商业银行;III.企业集团财务公司;IV.金融租赁公司和汽车金融公司
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册解析:题目各选项均正确。
根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务包括()。I.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表;II.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料;III.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告;IV.每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.II、IV
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册解析:证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务:每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表,每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料,每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告,证券交易所规定的其他定期报告义务。
下列关于欧洲债券的说法,正确的是()。I、也称为无国籍债券;II、以发行市场所在国的货币为面值;III、在美国发行的欧洲债券称之为扬基债券;IV、票面使用的货币,一般是可自由兑换货币
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III、IV
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册解析:欧洲债券不以发行市场所在国的货币为面值,故也称无国籍债券。票面使用的货币,一般是可自由兑换货币。
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件,下列说法中正确的有()。I.经营证券经纪业务已满5年;II.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚;III.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定;IV.已建立完善的客户投诉处理机制
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.II、III、IV
D.II、IV
正确答案:D
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册解析:关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件,下列说法中正确的有:公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚;已建立完善的客户投诉处理机制。
重要法律法规的变动对金融市场的影响属于()。I.宏观经济风险;II.系统性风险;III.流动性风险;IV.信用风险
A.I
B.I、II
C.I、II、III
D.II、III、IV
正确答案:B
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册解析:重要法律法规的变动属于政策因素,因此属于宏观经济风险。而宏观经济风险属于系统性风险。
关于混合基金的风险,下列说法正确的是()。I.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例;II.一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高,而且预期收益率也较低;Ⅲ.偏债型基金的风险较低,预期收益率也较低;IV.股债平衡型基金的风险与收益较为适中
A.I、II、III
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册解析:混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例。一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高,但预期收益率也较高;偏债型基金的风险较低,预期收益率也较低;股债平衡型基金的风险与收益则较为适中。混合基金通过投资于股市和债市,灵活调整资产配置,可以应对不同市场环境。
关于证券结算风险,下列说法正确的是()。I.证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险;II.根据成因,大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等;III.目前,我国采取货银对付机制防范结算的价差风险;IV.目前,我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册解析:目前,我国采取货银对付机制防范结算的本金风险;采取要求高风险参与人提供交收履约担保等方式,防范结算的价差风险。
我国企业债券经历的阶段包括()。I.萌芽期;II.发展期;III.整顿期;IV.再度发展期
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
正确答案:B
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册解析:我国企业债券的发展大致经历了四个阶段:(1)萌芽期。1984—1986年是我国企业债券发行的萌芽期。(2)发展期。1987—1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期。(3)整顿期。1993—1995年是我国企业债券发行的整顿期。(4)再度发展期。从1996年起,我国企业债券的发行进入了再度发展期。