法规--期货交易管理条例经典总结（二）

   为了更好的使广大考生顺利通过期货从业资格证考试，上海人才培训市场促进中心特根据相关规定和书本、网络总结出期货管理条例相关知识点，希望大家顺利通过考试，早日成才！

本法规大部分是要经过证监会批准的：

二、法规归纳：
　　1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施：
　　谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改
　　整改后证监会验收合格后3日内解除措施。
　　2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：
　　责令停业整顿、指定其他机构托管、接管
　　3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告
　　4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得：（公司的处罚）
　　①违反规定接纳会员
　　②违规收取手续费（应退还）
　　③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定
　　有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（对责任人的处罚）
　　5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告
　　没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
　　没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
　　① 违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等
　　② 保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的
　　责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。
　　6、【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告
　　没收违法所得，并处1-3倍的罚款
　　没有所得或不足10万的，处以10-30万
　　①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】②中的事项
　　责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格
　　7、【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告
　　没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
　　没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
　　①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。
　　责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。
　　8、【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处3-30万罚款
　　【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告单位从事的，责任人：处1-10万罚款
　　【76条】国有企业违规买卖期货的责任人降级至开除的纪律处分
　　没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
　　没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
　　9、【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告
　　【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，
　　【78条】违规设置期货交易所、期货公司的
　　没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
　　没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款
　　单位从事内幕交易的，责任人：处1-10万罚款
　　10、【80】中介机构违规的，
　　没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
　　责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10万罚款
　　法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款
　　【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万
　　【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款
　　【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万，
　　其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万
　　对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分
　　对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分
　　期货公司的给予警告处

上海人才培训市场促进中心,主要从事证券从业资格考试,期货从业资格考试,注册金融理财师,国家理财规划师,香港证券期货从业员资格考试,基金从业资格考试等辅导培训。