证券法律法规练习六
作者：财菁
来源：财菁
正确答案:D
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：根据法律规定，管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不得低于一亿元人民币。
2
单选题
根据公司法律制度的规定，下列有关有限责任公司监事会的表述中，不正确的是（ ）。
A．监事会会议由监事会主席召集和主持
B．监事会决议应当经半数以上监事通过
C．监事会每年度至少召开两次会议
D．监事任期为3年，连选可以连任
正确答案:C
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：股份有限公司的监事会每六个月至少召开一次会议，有限责任公司的监事会每年度至少召开一次会议。
正确答案:D
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（1）证券经纪。（2）证券投资咨询。（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。（4）证券承销与保荐。（5）证券自营。（6）证券资产管理。（7）其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
正确答案:C
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：根据《证券投资基金法》的规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。
正确答案:C
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
6
单选题
在（ ）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、暗示他人从事与该内幕信息相关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。
A．内幕信息敏感期
B．内幕信息尚未形成
C．内幕信息在证监会指定报刊披露后
D．内幕信息在证监会指定网站披露后
正确答案:A
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：在内幕信息敏感期的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、暗示他人从事与该内幕信息相关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。
正确答案:B
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。
正确答案:B
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。
9
单选题
下列说法错误的是（ ）。
A．持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告
B．上市公司1/4以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告
C．上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告
D．上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告
正确答案:B
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：上市公司1/3以上监事或者经理发生变动时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，上市公司应当立即将有关情况予以公告。
10
单选题
关于证券公司从事证券经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（ ）。
A．客户证券账户内的证券不足，可以接受其卖出委托
B．客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
C．证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽，客户服务等活动
D．证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家规定，不需将收费项目，收费标准公告
正确答案:C
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。
