基金法律法规练习六
作者：财菁
来源：财菁
1
单选题
下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（）。
A．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
B．基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
C．基金收益分配原则和执行方式
D．基金运作方式
正确答案:C
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：下册教材页码：123解析：招募说明书应包含的重要信息有：(1)基金运作方式；(2)从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式；(3)基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款；(4)基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等；(5)基金资产净值的计算方式和公告方式；(6)基金风险提示；(7)招募说明书摘要。基金收益分配原则和执行方式属于基金合同的主要披露事项。
正确答案:B
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：下册教材页码：113解析：基金信息披露内容方面原则为：真实、准确、完整、及时、公平。
3
单选题
必须披露上市交易公告书的基金品种包括（）。I.封闭式基金II.上市开放式基金III.交易型开放式指数基金IV.分级基金子份额
A．I、II、III、IV
B．I、IV
C．II、III
D．III、IV
正确答案:A
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：下册教材页码：130解析：目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）以及分级基金子份额。
4
单选题
关于提供ETF的申购清单和赎回清单，以下表述正确的是（）。
A．在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单
B．在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单
C．在每日开市前，基金托管人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单
D．在每日开市前，基金托管人需向证券经营所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单
正确答案:B
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：下册教材页码：134解析：在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单
5
单选题
关于基金澄清公告，以下表述错误的是（）。
A．基金信息披露义务人对影响上市交易基金市场价格的谣言或猜测有义务发布澄清公告
B．流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响，基金信息披露义务人应发布澄清公告
C．流传的消息可能对基金投资者的申购和赎回行为产生误导性影响，基金信息披露义务人应发布澄清公告
D．为了鼓励基金投资者长期增持基金份额，基金信息披露义务人应发布基金澄清公告
正确答案:D
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：下册教材页码：131解析：由于上市交易基金的市场价格等事项可能受到谣言、猜测和投机等因素的影响，为防止投资者误将这些因素视为重大信息，基金信息披露义务人还有义务发布公告对这些谣言或猜测进行澄清。具体地，在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格或者基金投资者的申购和赎回行为产生误导性影响的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
正确答案:C
解析:
测试方向：常识题难易程度：难测试教材：下册教材页码：199解析：基金托管人对基金管理人编制的基金资产净值、份额净值、申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
正确答案:B
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：下册教材页码：126解析：基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。在季度报告的投资组合报告中，需要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、按券种分类的债券投资组合、前5名债券明细及投资组合报告附注等内容。
8
单选题
下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。
A．基金信息披露是一种自愿性信息披露
B．基金信息披露有利于投资者的价值判断
C．加强基金信息披露可以防止信息的滥用
D．加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
正确答案:A
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：下册教材页码：112解析：依靠强制性信息披露，培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是世界各国（地区）的证券市场监管的普遍做法，基金市场作为证券市场的组成部分也不例外。
正确答案:B
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：下册教材页码：134解析：在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。
正确答案:B
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：下册教材页码：131解析：信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。
