违法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（ ）的罚款，对单位直接责任人员予以警告，并处1万元以上10万元以下罚款。

A．50万元以上200万元以下罚款
B．20万元以上100万元以下罚款
C．25万元以上120万元以下罚款
D．30万元以上150万元以下罚款

下列不属于法定的公司高级管理人员的是（ ）。

A．财务负责人
B．副经理
C．高级法律顾问
D．上市公司董事会秘书

《上市公司重大资产重组管理办法》属于（ ）。

A．部门规章
B．法律
C．行政法规
D．自律管理规则

下列关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（ ）。

A．取得基金从业资格证的人员无法定人数
B．取得基金从业资格证的人员需达到法定人数
C．所有人员均无需取得基金从业资格证
D．所有人员均需要取得基金从业资格证

下列关于公开募集基金的基金管理人管理基金财产的说法，正确的是（ ）。

A．不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B．可以将基金财产产生的收益转至固有资产
C．可以将其固有财产承担的损失转由基金财产承担
D．可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是（ ）。

A．首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
B．首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
C．首次公开发行证券上市当年即亏损
D．证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（ ）。

A．集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单
B．集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所
C．证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险
D．证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征

公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。

A．30%
B．50%
C．60%
D．80%

自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的（ ）。

A．原证券账户冻结证明
B．原证券账户结算证明
C．原资金账户冻结证明
D．原资金账户结算证明

期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。

A．1；10
B．3；10
C．3；30
D．5；20