证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于（）人。

A．2
B．3
C．4
D．5

证券公司的（）应当在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A．董事、监事、高级管理人员
B．董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人
C．独立董事、监事
D．高级管理人员、境外分支机构负责人

关于证券财务与会计人员，下列说法错误的是（）。

A．财务人员可经合法授权动用本单位的资金
B．财务与会计人员需无条件遵守公司的业务指令
C．财务与会计人员有权拒绝不真实、不合法的原始凭证
D．财务与会计人员有权退回记载不准确、不完整的原始凭证

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A．1
B．10
C．3
D．5

证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。

A．撤销相关业务许可
B．罚款
C．警告
D．没收违法所得

投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信记录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

A．1
B．2
C．3
D．5

下列关于公司对外投资和担保的说法，不符合《公司法》规定的是（）。

A．公司可以为所投资企业的债务承担连带责任
B．公司可以向其他企业投资
C．公司为公司股东或者实际控制人提供担保，必须经股东会或股东大会决议
D．公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议

关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

A．预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
B．证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖
C．证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议
D．证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目

我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于（）。

A．操纵市场的行为
B．内幕交易行为
C．欺诈客户行为
D．虚假陈述行为

禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施不包括（)。

A．新闻媒体加强监督
B．证券公司加强自律
C．中国证监会加强对内幕交易的监管
D．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管