下列行为,可以将风险转移到其他主体的是()。I.投机套利;II.套期保值;III.购买保险;IV.分散投资
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.II、IV
D.III、IV
E.
正确答案:B
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:风险转移有三种基本方法:保险、风险分散化和套期保值。
境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,投资者包括()。I外国的自然人、法人和其他组织II我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织III境内居民IV定居在国外的中国公民
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、IV
E.
正确答案:B
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,投资者包括:1外国的自然人、法人和其他组织2我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织3境内居民(经国务院批准,中国证监会决定自2001年2月下旬起,允许境内居民以合法持有的外汇开立B股账户,交易B股股票)4定居在国外的中国公民
全国性社会保障基金可用于支付()。I.退休人员工资;II.失业救济;III.社会养老保险;IV.财政补贴
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
E.
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,主要用于支付失业救济和退休金,是社会福利网的最后一道防线,对资金的安全性和流动性要求非常高。
下列关于风险的说法中,错误的是()。I.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险;II.政治风险和战争属于技术风险;III.空气污染、噪音属于技术风险;IV.政治风险属于系统风险"
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.II、III
E.
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:技术风险是指伴随着科学技术的发展、生产方式的改变而产生的威胁人们生产与生活的风险。如核辐射、空气污染和噪音等。故第I、II项错误。I项战争不是自然发生的。
根据证券登记结算制度的要求,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料()。I.真实;II.准确;III.完整;IV.充分
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
E.
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:根据证券登记结算制度的要求,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。
关于基金份额持有人信息披露义务的说法,正确的是()。I基金份额持有人自行召集持有人大会的,应至少提前10日公告持有人大会的相关事项II持有人大会召开后,基金管理人,托管人不履行相关信息披露披露义务的,召集持有人大会的基金份额持有人应当履行相关义务III代表基金份额5%以上的份额持有人可以根据需要自行召集基金份额持有人大会IV基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务
A.I、II
B.I、III
C.II、III、IV
D.II、IV
E.
正确答案:D
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会、审议事项。此时、会议形式,该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间,而管理人和托管人都不召集的时候1作为基金份额持有人,它的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的义务,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集、议事程序和表决方式等事项
根据分类监管原则,中国证监会对不同类型证券公司规定不同的()。I.风险控制指标标准;II.风险评估指标标准;III.风险资本准备计算比例;IV.风险度量方法
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、III
D.II、III、IV
E.
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:根据分类监管原则,中国证监会对不同类型证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例。
货币市场基金利润分配的规定有()。I.每日进行收益分配;II.货币市场基金每周五进行利润分配时,不包括周六和周日的利润;III.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益;IV.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益t
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
E.
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:货币市场基金每周五进行利润分配时,将同时分配周六和周日的利润;每周一至周四进行分配时,则仅对当日利润进行分配。投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润;投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。故第II项错误。
投资基金面临的风险为()。I.市场风险;II.管理能力风险;III.技术风险;IV.巨额赎回风险
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III
E.
正确答案:B
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:投资基金面临的风险为市场风险、管理能力风险、技术风险和巨额赎回风险等。
根据现行制度规定,连续竞价时,成交价格确定原则包括()。I.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价Ⅱ卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交Ⅲ卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价Ⅳ.最高买入申报与最低卖出申报价格相同,以该价格为成交价r
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
E.
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:连续竞价时,成交价格的确定原则为:1最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价;②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;③卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。