中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。I.监管谈话、重点关注；II.责令进行业务学习、出具警示函；III.没收违法所得、没收非法财物；IV.责令公开说明、认定为不适当人选e

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、II、IV
D．II、III、IV

在证券发行市场上，属于证券发行主体的是（ ）。I政府Ⅱ企业Ⅲ政府机构Ⅳ居民

A．I、II、III
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

下列行为属于损害客户利益的欺诈行为有（ ）I违背客户的委托为其买卖证券II在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件III挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金IV未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

A．I、II
B．I、II、III
C．I、III、IV
D．III、IV

下列属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（ ）。I《证券公司监督管理条例》Ⅱ《关于加强上市证券公司监管的规定》Ⅲ《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》Ⅳ《证券公司融资融券业务内部控制指引》d

A．I、II、III、IV
B．I、II、III
C．I、II、IV
D．I、III、IV

证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（ ）情形之一的，应予立案追诉。I.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额；II.证券交易成交额累计超过规定的金额；III.获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额；IV.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动f

A．I、II、III、IV
B．I、III、IV
C．I、IV
D．II、IV

证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括（ ）。I事先取得客户的同意II事后告知资产托管机构III事后告知客户IV向证券交易所报告

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、II、IV
D．II、III、IV

下列选项中，属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（ ）。I．客户信用资金账户II融券专用证券账户III客户信用证券账户Ⅳ客户信用资金台账

A．I、II、III、IV
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

下列说法正确的是（ ）。I．投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立Ⅱ．基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效Ⅲ基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效Ⅳ．基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括（ ）。I．单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量Ⅱ违背客户的委托为其买卖证券Ⅲ不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅳ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金,

A．I、II
B．I、II、III
C．I、II、IV
D．II、III、IV

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。I.调整标的证券标准或范围；II.调整可充抵保证金有价证券的折算率；III.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；IV.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、III、IV
D．I、IV