下列选项中,属于基金份额持有人大会职权的是( )。I.决定更换基金管理人、基金托管人Ⅱ安全保管基金财产Ⅲ决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅳ.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,行使下列职权:①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。
期货交易所履行的职责包括( )。Ⅰ.组织并监督交易、结算和交割Ⅱ.为期货交易提供分散履约担保Ⅲ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理Ⅳ.设计合约,安排合约上市
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:期货交易所履行下列职责:①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约,安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中,正确的是( )。I证券公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求客户的意见,并按照其意见办理II证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的,应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户Ⅲ证券公司应当在资金到账后,通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更Ⅳ证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务r
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
正确答案:D
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:Ⅱ项说法错误,证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的,应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人应当符合的条件包括( )。Ⅰ最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更;Ⅱ最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣除非经营性损益为计算依据;Ⅲ发行后股本总额不少于人民币3000万元;Ⅳ最近一期末不存在未弥补损益。
A.I、II
B.II、III
C.II、IV
D.III、IV
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:第I项应该为发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。第III项应该为发行前股本总额不少于3000万元。所以选II、IV
根据《公司债券发行与交易管理办法》,发行人全体( )应当在债券募集说明上签字,承诺不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外。I.董事;II.监事;III.高级管理人员;IV.核心技术人员
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
关于社保基金的下列表述中,正确的是( )。I.由社会保险基金和社会保障基金组成Ⅱ全国性社保基金是社会福利网的最后一道防线Ⅲ主要投向货币市场Ⅳ对资金的安全性和流动性有很高的要求
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III
D.II、III、IV
正确答案:B
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:社保基金主要投向国债市场。
根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定,禁止( )。I以个人名义从自营账户调出资金II以公司名义从自营账户提取现金III以个人名义调入资金IV以公司名义调入资金
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:《证券公司证券自营业务指引》第10条规定,加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。
金融机构违背受托业务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列( )情形之一的,应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。I.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的;II.虽未达到规定数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;III.以自己为交易对象,自买自卖证券期货合约,影响证券期货价格的;IV.其他情节严重的情形n
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的。(2)虽未达到上述数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的。(3)其他情节严重的情形。
以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是( )。I.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期Ⅱ主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券Ⅲ.1987年10月,财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券,是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券Ⅳ到2001年底,我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案:D
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。
我国的商业银行债券包括( )。I普通债券II次级债券III政策性金融债券IV小微企业专项金融债券
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.II、III、IV
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:商业银行债券有普通债券、次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券。