证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。

A．证券交易所
B．中国证监会
C．中国证券登记结算公司
D．中国证券业协会

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ）。

A．风险测量阈值
B．风险监控阈值
C．风险预警指标
D．敏感性指标

期货公司从事资产管理业务的应当依法（ ）

A．取得行政许可
B．向期货业协会申请备案登记
C．向证监会申请登记备案
D．向证券业协会申请备案登记

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构向证券监督管理部门推送的文件，资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（ ）的罚款

A．二万元以上五万元以下
B．五万元以上八万元以下
C．五万元以上十万元以下
D．一万元以上五万元以下

下列关于证券公司客户资产管理业务说法错误的是（ ）

A．为客户提供证券及其他金融产品的的投资管理服务
B．证券公司对客户委托的资产进行经营运作
C．证券公司需确保客户资产的稳定增值
D．证券公司应与客户签订资产管理合同

在客户融资融券期间，证券发行人派发现金红利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。

A．客户信用交易担保证券账户
B．客户信用交易担保资金账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易专用证券交收账户

证券投资顾问向客户提供投资建议，下列说法错误的是（ ）

A．禁止向客户保证本金不亏损
B．禁止向客户承诺收益
C．应当提示潜在风险
D．与客户投资建议不一致时，代客户决定投资决策

（ ）是基金一切活动的中心。

A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金经理
D．基金托管人

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对其直接负责的人员给予警告，并处以（ ）的罚款。

A．30万元以上60万元以下
B．3万元以上30万元以下
C．5万元以上50万元以下
D．擅自改变用途资金额度的5%

参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（ ）名义在证券研究报告中列示。

A．投资顾问
B．研究助理
C．证券分析师
D．证券研究院