证券法律法规练习十八
作者：财菁
来源：财菁
1
单选题
关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是（ ）。I本罪的犯罪主体为特殊主体，个人不能成为本罪的犯罪主体II本罪的成立要求有非法占有的目的III本罪与集资诈骗罪的区别之一在于后者具有非法占有的目的IV本罪的主观要件为故意
A．I、II
B．I、II、III、IV
C．I、III
D．III、IV
正确答案:D
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：非法吸收公众存款罪的主体为一般主体，即年满16周岁具有刑事责任能力的自然人，单位也可以构成本罪，故第I项表述错误。与集资诈骗的区别主要表现在犯罪的主观故意不同，集资诈骗罪是行为人采用虚构事实、隐瞒真相的方法意图永久非法占有社会不特定公众的资金，具有非法占有的主观故意；而非法吸收公众存款罪行为人只是临时占用投资人的资金，行为人承诺而且也意图还本付息，故第II项错误。
2
单选题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不能（ ）。I.为客户从事期货交易提供融资；II.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易；III.代客户下达交易指令；IV.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、II、IV
D．III、IV
正确答案:A
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，可以接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务。
3
单选题
在证券公司自营业务内控机制中，应建立完备的业绩考核和激励制度，完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循（ ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价I客观II公正III可量化IV可程序化
A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、III、IV
D．II、IV
正确答案:A
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：在证券公司自营业务内控机制中，应建立完备的业绩考核和激励制度，完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循的原则客观、公正、可量化
4
单选题
下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（ ）。I.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务；II.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务；III.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务；IV.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务;
A．I、II
B．I、II、III
C．I、II、III、IV
D．II、III
正确答案:C
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：（1）经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。（2）证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（3）证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。（4）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
5
单选题
证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括（ ）。I客户资产管理业务资质II管理能力和业绩III市场风险IV法律风险
A．I、II
B．I、II、III、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV
正确答案:B
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
6
单选题
基金客户服务中售前服务包括（ ）。I．介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点Ⅱ．开展投资者风险教育Ⅲ推介符合适应性原则的基金Ⅳ．介绍证券市场基础知识、普及基金相关法律知识
A．I、II、IV
B．I、III
C．I、IV
D．II、III
正确答案:A
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：1介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律法规；2介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点；3开展投资者风险教育。
7
单选题
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是（ ）。I侵害的客体是复杂客体Ⅱ主体为特殊主体Ⅲ．在主观方面必须出于故意Ⅳ侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、II、IV
D．I、III、IV
正确答案:A
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益；主体为特殊主体，并且在主观方面必须出于故意。
8
单选题
下列关于股票上市交易条件的描述中，正确的是（ ）。I．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行Ⅱ公司股本总额不少于人民币4000万元Ⅲ公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅳ公司最近3A年无重大违法行为
A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV
正确答案:C
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：股票上市交易的条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；②公司股本总额不少于人民币3000万元；③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；④公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；⑤公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
9
单选题
证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户（ ）。I.协助客户开户；II.临时借用客户期货账户进行期货交易；III.在紧急情况下代客户修改交易密码；IV.提供期货行情信息"
A．I、II、III、IV
B．II、III
C．II、IV
D．III、IV
正确答案:B
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续。（2）提供期货行情信息、交易设施。（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
10
单选题
下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（ ）。I．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日Ⅱ证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户Ⅲ证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金。
A．I、II、III、IV
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV
正确答案:D
解析:
测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册教材页码：0解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。
