某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告,其中披露了近3年基金每年收益分配情况,则该投资者正在阅读的信息披露报告是()。
A.半年度报告
B.季度报告
C.净值公告
D.年度报告
正确答案:D
解析:
测试方向:常识题难易程度:中测试教材:下册教材页码:127解析:与年度报告相比,半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况。
下列不属于基金重大事件的是()。
A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.2%
B.开放式基金发生巨额赎回并延期支付
C.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
D.提前终止基金合同
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:下册教材页码:131解析:基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%属于重大事件。
正确答案:B
解析:
测试方向:常识题难易程度:中测试教材:下册教材页码:130解析:基金上市交易公告书的编制主体是基金管理人。
正确答案:D
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:下册教材页码:118解析:开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:中测试教材:上册教材页码:164解析:信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于虚假记载。
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:上册教材页码:169解析:基金从业人员应当具备从事基金活动所必需的专业知识和技能,基金从业人员在执业之前通过基金从业资格考试取得执业证书是从业的入门要求,说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。
关于基金职业道德修养,以下说法错误的是()。
A.基金职业道德修养的前提只能依靠自己的主观努力
B.基金职业道德修养关键在于“自我”的意愿和努力
C.基金职业道德修养是一种自律行为
D.社会的培养和组织的教育有助于从业人员的职业道德修养的提高
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:上册教材页码:179解析:职业道德修养是一种自律行为,关键在于“自我”的意愿和努力。任何一个从业人员职业道德素质的提高,一方面靠他律,即社会的培养和组织的教育;另一方面就取决于自己的主观努力,即自我修养。两个方面缺一不可,而且后者更加重要。
下列关于客户至上的表述中,错误的是()。
A.当不同客户之间的利益发生冲突时,要公平对待所有客户的利益
B.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时,要优先满足机构利益,然后是客户利益,最后是个人利益
C.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范
D.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发,其含义包括客户利益优先和公平对待客户
正确答案:B
解析:
测试方向:常识题难易程度:难测试教材:上册教材页码:170解析:客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发,其基本含义有两点:一是客户利益优先,二是公平对待客户。客户利益优先是指当客户的利益与机构利益、从业人员个人的利益相冲突时,要优先满足客户的利益;公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时,要公平对待所有客户的利益。
甲是某基金管理公司的基金经理,甲的哥哥大量购买了其所管理的基金,某日,甲的哥哥提交了赎回申请,当日该基金发生巨额赎回。以下做法正确的是()。
A.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请
B.甲劝其哥哥取消赎回申请
C.甲向公司报告了该情况,并要求公司将该笔赎回确认失败
D.优先全额确认了其哥哥的赎回申请
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:上册教材页码:171解析:优先确认赎回、要求公司确认失败和劝其取消赎回均不符合公平对待客户的要求,因为甲的哥哥也是甲的客户,应当受到与其他客户一样的待遇。
关于基金经理的“老鼠仓”行为,以下说法错误的是()。
A.基金经理利用未公开信息暗示他人从事相关交易活动
B.基金经理利用未公开信息交易
C.情节不严重可能不构成犯罪
D.情节严重的构成内幕交易罪
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:上册教材页码:166解析:老鼠仓即内幕交易,情节不严重不构成犯罪说法不成立。