下列关于客户资产保护的表述,正确的有()。
A.除依法划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
D.期货公司破产或者清算时,经中国证监会批准,期货保证金可以纳入破产财产
正确答案:AB
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:73解析:《期货公司监督管理办法》第六十九条规定,客户的保证金和委托资产属于客户资产,归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产。
下列关于期货公司分支机构经营管理的表述,正确的是()。
A.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
B.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理
C.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理
正确答案:AD
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:68解析:《期货公司监督管理办法》第四十四条规定:期货公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围,并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。
正确答案:AC
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:69解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条期货公司应当在营业场所公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。
正确答案:BD
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测试方向:常识题难易程度:中测试教材:全册教材页码:74解析:《期货公司监督管理办法》第七十七条:期货公司应当按规定报送年度报告、月度报告等资料
下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,正确的有()。
A.涉嫌重大违法违规,被有权机关调查、采取强制措施的,应当通知期货公司
B.所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当通知期货公司
C.所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
D.住所或者法定代表人变更的,应当通知期货公司
正确答案:AB
解析:
测试方向:常识题难易程度:难测试教材:全册教材页码:66解析:根据《期货公司监督管理办法》第三十七条:持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当在3个工作日内通知期货公司:①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;②质押所持有的期货公司股权;③决定转让所持有的期货公司股权;④不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;⑤涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;⑥因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;⑦变更名称;⑧合并、分立或者进行重大资产、债务重组;⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第1款第⑤项至第⑨项所列情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
正确答案:AB
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测试方向:常识题难易程度:中测试教材:全册教材页码:73解析:《期货公司监督管理办法》第七十一条客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。第七十二条期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。
正确答案:ABCD
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:105解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条规定,首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。第十条规定,首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时,享有的职权有()。
A.参加会议或者列席期货交易所各种会议
B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C.了解期货公司业务执行情况
D.与期货公司有关人员进行谈话
正确答案:BCD
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:108解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条。首席风险官根据履行职责的需求,享有下列职权:1、参加或者列席与其履职相关的会议;2、查阅期货公司的相关文件、档案和资料;3、与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;4、了解期货公司业务执行情况;5、公司章程规定的其他职权。
按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,选聘首席风险官的主要评判标准有()。
A.其是否诚实守信
B.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历
C.其是否熟悉期货法律法规
D.是否符合规定的任职条件
正确答案:ACD
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:105解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第6条:期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
正确答案:ABCD
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:105解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条规定,期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。