期货法律法规练习十五

作者:财菁 来源:财菁
1 多选题

下列关于客户资产保护的表述,正确的有()。

A.除依法划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
D.期货公司破产或者清算时,经中国证监会批准,期货保证金可以纳入破产财产

2 多选题

下列关于期货公司分支机构经营管理的表述,正确的是()。

A.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
B.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理
C.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

3 多选题

期货公司应当在()提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息

A.本公司网站
B.期货经纪合同
C.营业场所
D.中国证监会指定报刊或者媒体

4 多选题

期货公司应当按照规定报送()

A.季度报告
B.年度报告
C.日报告
D.月度报告

5 多选题

下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,正确的有()。

A.涉嫌重大违法违规,被有权机关调查、采取强制措施的,应当通知期货公司
B.所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当通知期货公司
C.所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
D.住所或者法定代表人变更的,应当通知期货公司

6 多选题

期货公司和客户应当通过()转账存取保证金。

A.备案的期货保证金账户
B.登记的期货结算账户
C.普通存款账户
D.未备案的期货保证金账户

7 多选题

期货公司首席风险官履行职务要做到()。

A.保持充分的独立性
B.保守期货公司的商业秘密和客户信息
C.独立、审慎、及时地做出判断
D.主动回避与本人有利害冲突的事项

8 多选题

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时,享有的职权有()。

A.参加会议或者列席期货交易所各种会议
B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C.了解期货公司业务执行情况
D.与期货公司有关人员进行谈话

9 多选题

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,选聘首席风险官的主要评判标准有()。

A.其是否诚实守信
B.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历
C.其是否熟悉期货法律法规
D.是否符合规定的任职条件

10 多选题

期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?()。

A.首席风险官的权利义务
B.首席风险官的任期
C.首席风险官的职责范围
D.首席风险官工作报告的程序和方式