根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,全面结算会员期货公司的法定义务包括()。
A.建立金融期货结算业务保密制度
B.建立金融期货结算业务风险隔离机制
C.控制金融期货结算业务风险
D.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突
正确答案:ABCD
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:120解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》,第44条:全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务,控制金融期货结算业务风险;建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度,平等对待本公司客户,非结算会员及其客户,防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的,应当在签订结算协议之日起3个工作日内向()报告。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.实行会员分级结算制度的中国证监会派出机构
C.协议双方住所地的中国证监会派出机构
D.中国期货业协会
正确答案:AC
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:119解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条规定,全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括()。
A.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
B.及时向期货交易所报告
C.及时向中国证监会报告
D.及时向中期货业协会报告
正确答案:BCD
解析:
测试方向:常识题难易程度:中测试教材:全册教材页码:118解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十五条规定,非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外,全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。
非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()
A.非结算会员
B.非结算会员的客户
C.为该非结算会员结算的全面结算会员期货公司
D.中国证监会
正确答案:AC
解析:
测试方向:常识题难易程度:难测试教材:全册教材页码:116解析:关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知:第二十条:非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件有()。
A.具有从事金融期货结算业务的详细计划
B.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录
C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
D.取得金融期货经纪业务资格
正确答案:ACD
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测试方向:常识题难易程度:难测试教材:全册教材页码:112解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知第七条:高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当()。
A.对重要事实予以明示
B.勤勉尽责、独立客观
C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
D.要严格区分客观事实与主观判断
正确答案:ABCD
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:170解析:根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条:从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为()
A.代理客户从事期货交易
B.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
C.为客户设计投资方案
D.以个人名义从事期货交易
正确答案:ABD
解析:
测试方向:常识题难易程度:中测试教材:全册教材页码:169解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定,从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十四条规定,期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
正确答案:ABCD
解析:
测试方向:常识题难易程度:中测试教材:全册教材页码:168解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第10条:从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定、遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为
期货从业人员的下列行为错误的有()。
A.不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供报务
B.共同服务的从业人员之间应当明确分工操作
C.可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
D.可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
正确答案:CD
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:171解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条规定,提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
正确答案:AD
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:34解析:根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十四条。保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。