某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()。
A.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C.符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
正确答案:D
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测试方向:常识题难易程度:中测试教材:全册教材页码:124解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条第四项规定,期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于100%。中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。本题中,该公司期末流动资产与流动负债的比例是:6000/5500≈1.09,即109%,符合“流动资产与流动负债的比例不得低于100%”的标准要求,但是低于120%的预警标准。
期末,某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。该公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元。该公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元,假设该期货公司不存在客户保证金透支或穿仓的情况。该公司的客户权益总额为()。
A.21.5亿元
B.22.5亿元
C.22亿元
D.9.5亿元
正确答案:A
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测试方向:计算题难易程度:难测试教材:全册教材页码:0解析:本题中,期货公司的客户权益总额为:客户保证金-自有资金=10+12-0.5=21.5(亿元)。
甲是某期货公司债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿,下列说法中正确的是()。
A.除期货公司已结清所有持仓并清偿客户资金的情形外,期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
B.客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划
C.期货公司有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
D.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任
正确答案:ABC
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:195解析:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条:期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分,期货交易所、期货公司、在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
甲是某期货公司客户,做小麦期货交易,持有多头合约。甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务,如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以()。
A.要求期货公司承担侵权责任
B.要求期货公司承担违约责任
C.要求期货交易所承担违约责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
正确答案:B
解析:
测试方向:常识题难易程度:中测试教材:全册教材页码:193解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条规定,期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的,应当承担赔偿责任。
小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法正确的是()。
A.期货经纪合同无效,小王不需要承担交易结果,公司返还小王全部投资
B.期货经纪合同无效,小王需要承担交易结果,但公司应返还小王佣金
C.期货经纪合同有效,小王承担交易结果,但公司应返还小王佣金
D.期货经纪合同有效,小王承担交易结果,公司无需返还资金
正确答案:B
解析:
测试方向:常识题难易程度:难测试教材:全册教材页码:188解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定,不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。
王某曾在甲期货公司从事过期货交易,后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认,三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元,对于亏损,下列关于责任的表述,正确的是()。
A.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由王某承担,因为王某已有交易经历
D.由乙期货公司承担
正确答案:C
解析:
测试方向:常识题难易程度:中测试教材:全册教材页码:188解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条;根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。
某期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失1000万元,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过()万元。
A.600
B.700
C.800
D.900
正确答案:A
解析:
测试方向:计算题难易程度:中测试教材:全册教材页码:191解析:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第32条第1款的规定,期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的60%。本题中发生扩大损失1000万元,则赔偿额不超过600万元
乙是某期货公司的客户,持有多头合约。合约到期后,乙向期货公司申请交割,但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用,对于货物的质量问题,乙应当向()主张权利。
A.交割仓库
B.期货公司
C.期货交易所
D.乙的交易对手方
正确答案:AC
解析:
测试方向:常识题难易程度:难测试教材:全册教材页码:193解析:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条。交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后,有权向交割仓库追偿。
甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。期货公司私下对冲、对赌,未将甲的指令入市交易等形成的交易结果()。
A.无效
B.效力待定,如果甲追认,则有效
C.有效
D.有效,不过如果甲认为损害自己利益,可以撤销
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:中测试教材:全册教材页码:194解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定,期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()
A.撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
B.给予警告处分
C.期货业协会无权予以处罚
D.认定该承诺无效,并对李某处3万元以下罚款
正确答案:A
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测试方向:常识题难易程度:中测试教材:全册教材页码:173解析:《期货从业人员执业行为准则修订)》第四十条规定,期货从业人员有下列情形之一的,情节严重的。由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。