正确答案:D
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:0解析:期货公司拟免除首席风险官职务的,应当在作出决定前10个工作日向公司住所地的中国证监会派出机构报告
正确答案:D
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:82解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
正确答案:A
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:84解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备下列条件:1、具有期货从业人员资格;2、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格,还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验。第十五条r期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。
正确答案:D
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:162解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条。期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
正确答案:D
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:65解析:《期货监督管理办法》第三十三条规定。期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
下列关于期货公司分支机构经营管理的表述,错误的是()。
A.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
B.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
C.期货公司当建立规范、完善的分支机构岗位责任制度和业务操作制度
D.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
正确答案:D
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:68解析:《期货公司监督管理办法》第四十四条规定,期货公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围,并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。
正确答案:A
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:74解析:《期货公司监督管理办法》第七十六条规定,客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户的保证金。期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪作他用。
下列关于客户资产保护的表述,错误的是()。
A.除依法划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
B.客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理
C.期货公司存管的期货保证金属于客户所有
D.期货公司破产时,客户的保证金不属于破产财产
正确答案:B
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:73解析:《期货公司监督管理办法》第六十九条规定,客户的保证金和委托资产属于客户资产,归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产。
某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格前两个月,公司应当着重考虑的实质性因素是()。
A.公司的发展规划
B.公司的交易规模
C.公司的客户数量
D.公司风险监管指标
正确答案:D
解析:
测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:59解析:《期货公司监督管理办法》第十四条规定,期货公司申请金融经纪业务资格,其申请日前2个月风险监管指标应当持续符合规定标准。
下列关于客户账户管理的表述,错误的是()。
A.经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易
B.客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
C.期货公司应当为客户申请交易编码
D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
正确答案:A
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测试方向:常识题难易程度:易测试教材:全册教材页码:71解析:《期货公司监督管理办法》第五十九条规定,期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。