证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。I.处以3万元以上10万元以下的罚款；II.给予警告；III.情节特别严重的，送司法机关处理；IV.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、II、IV
D．II、III、IV

国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。I.净资本；II.净资本与负债的比例；III.净资本与净资产的比例；IV.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

A．I、II
B．I、II、III、IV
C．I、III
D．II、III、IV

对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有绝对权的有（）。I.董事会；II.股东会；III.监事会；IV.总经理

A．I、II
B．I、IV
C．II、IV
D．III、IV

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。I.真实；II.准确；III.公正；IV.自愿

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、II、IV
D．II、III、IV

证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。I.业务管理制度；II.投资决策机制；III.操作流程；IV.风险监控体系

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、II、IV
D．II、III、IV

关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。I.本罪侵犯的客体为简单客体；II.本罪的主观方面为故意；III.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益；IV.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

A．I、II
B．I、II、III
C．I、II、III、IV
D．II、III

下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。I.银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的；II.证券公司单独或合谋，集中资金优势，连续买卖，操纵证券价格；III.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重的；IV.期货经纪公司违背受托义务，擅自动用客户资金，情节特别严重的

A．I、II
B．I、III
C．II、IV
D．III、IV

关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。I.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人；II.本罪的主观方面为故意；III.侵害了投资者的利益；IV.本罪主体为一般主体，单位不构成主体

A．I、III
B．I、IV
C．II、III
D．II、IV

封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。I.5；II.10；III.15；IV.20

A．I、III
B．II、III
C．II、IV
D．III、IV

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违法相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。I.责令改正；II.责令清理违规业务；III.责令处分有关人员；IV.责令暂停新增客户

A．I、II、III、IV
B．I、II、IV
C．I、III
D．II、III、IV