王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。I.是正确的；II.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》；III.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度；IV.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、II、IV
D．II、III、IV

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。I.证券账户的开立；II.证券账户注册资料的查询；III.证券账户挂失补办；IV.非交易过户

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．II、III、IV
D．III、IV

公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。I.投资品种的研究；II.投资组合的制定和决策；III.投资方式的审批；IV.交易指令的执行

A．I、II、III
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

根据国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务包括（）。I.A股的承销；II.基金的承销和交易；III.发起设立基金；IV.B股和H股、政府和公司债券的承销和交易

A．I、II
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

ETF申购清单和赎回清单包括（）。I.证券代码及数量；II.现金替代标志；III.赎回单位对应的各组合证券名称；IV.基金份额净值

A．I、II、III
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。I.具有证券经纪业务资格；II.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；III.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；IV.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

A．I、II、III
B．I、III、IV
C．II、IV
D．III、IV

下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。I.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密；II.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；III.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测；IV.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、II、IV
D．II、III、IV

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。I.收入状况；II.职业状况；III.申报的姓名或者名称；IV.身份的真实性

A．II、III
B．II、III
C．II、IV
D．III、IV

财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。I.委托人的高级管理人员；II.委托人的董事；III.委托人的监事；IV.委托人

A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．I、III、IV
D．II、III、IV

对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括（）。I.责令改正；II.没收违法所得，并处罚款；III.责令暂停基金服务业务；IV.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格

A．I、II、III、IV
B．I、II、IV
C．I、III、IV
D．II、III