上海证监局发布《关于上海辖区证券公司提高合规管理有效性的指导意见》

为引导辖区证券公司建立契合自身需要的合规管理模式，进一步提升内部管理水平，增强自我约束能力，针对部分公司在实践中出现的不同程度的认识不到位、制度不细化、协调不充分等问题，上海证监局在辖区公司的支持和配合下，拟定了《关于上海辖区证券公司提高合规管理有效性的指导意见》（以下简称“《指导意见》”），并已于10月20日发布。

《指导意见》是对《证券公司合规管理试行规定》（以下简称“《试行规定》”）的深化和拓展，对《试行规定》中的合规管理要素进行了全面梳理，并结合证券公司风险管理发展趋势，形成了包括“全面风险管理的一个大框架；内部和外部两项监督；组织、制度、保障和文化四个体系；合规咨询、合规审查、合规监测、合规检查、合规报告、反洗钱、隔离墙、投诉举报及风险处置、法律法规准则跟踪传导和监管配合十项工作”在内的合规管理架构。

《指导意见》的发布是对上海辖区近年来推行合规管理工作取得经验的一次阶段性总结，是为推动合规管理工作更上一个台阶而进行的有益探索，同时也是适应将合规管理纳入证券公司常规监管要求的一项推进措施。今后，上海证监局将不断加强对辖区证券公司合规管理工作的指导，推动监管、促进证券公司持续、规范、健康发展，努力实现监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变，提升监管有效性.