2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题（3）

41.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（ ）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A.2个
B.3个
C.5个
D.10个
42.证券公司、托管机构应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
43.融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数倍。
A.1000股（份）
B.1000手
C.100股（份）
D.100手
44.标的证券为股票的，应当符合的条件是（ ）。
A.在交易所上市交易满2个月
B.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
C.股东人数不少于2000人
D.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
45.证券公司开展融资融券业务试点，必须经（ ）批准。
A.中国人民银行
B.国务院
C.证券交易所
D.中国证监会
46.（ ）用于存放客户交存的、担*券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A.融资专用资金账户
B.融券专用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担*券账户
47.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交*金的（ ）倍，期限不超过（ ）个月。
A.2.6
B.2，3
C.3，6
D.3，12
48.客户维持担保比例低于（ ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A.50%
B.130%
C.150%
D.300%
49.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（ ）。
A.1993年12月和l994年11月
B.1993年10月和l994年12月
C.1993年12月和l994年10月
D.1994年10月和l993年12月
50.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报*大数量应当不超过（ ）。
A.1万张
B.3万张
C.5万张
D.10万张
51.（ ）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。
A.对话报价
B.双边报价
C.公开报价
D.格式化询价
52.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但*长不得超过（ ）。
A.30天
B.61天
C.91天
D.137天
53.全国银行间市场买断式回购以（ ）。
A.净价交易、全价结算
B.净价交易、净价结算
C.全价交易、全价结算
D.全价交易、净价结算
54.上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
55.证券登记按（ ）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
A.程序
B.性质
C.证券种类
D.证券数量
56.下列给出关于清算的四种解释，错误的是（ ）。
A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
C.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
57.中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（ ）向结算参与人计付结算备付金利息。
A.拆借利率
B.活期贷款利率
C.活期存款利率
D.定期存款利率
58.对于*低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按（ ）计收，债券以外的其他证券品种按（ ）计收。
A.5%，20%
B.10%，20%
C.20%，30%
D.20%，40%
59.（ ）由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。
A.基金
B.债券http://www.001training.com
C.深圳A股
D.深圳B股
60.（ ）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
A.本金风险
B.价差风险
C.操作风险
D.流动性风险