21.下列不属于委托人权利的是（ ）。
A.自由选择经纪商
B.对证券交易过程的知情权
C.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
D.随时变更或撤销委托
22.证券经纪业务营销的关键环节是（ ）。
A.客户促成
B.客户关系建立
C.目标市场选择
D.营销渠道选择
23.细分市场的（ ）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。
A.可度量性
B.可接近性
C.有价值
D.差异性
24.（ ）即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。
A.客户集中策略
B.品种集中策略
C.地区集中策略
D.时间集中策略
25.网上竞价发行方式的缺陷是（ ）。
A.效率低
B.广泛的市场性
C.股价易被机构大资金操纵
D.一、二级市场的联动性
26.自（ ）起，我国开始实行*次公开发行股票的询价制度。
A.2004年1月1日
B.2005年1月1日
C.2006年6月1日
D.2007年6月1日
27.对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（ ）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。
A T+3日
B.T+2日
C.T+1日
D.T日
28.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。
A.1元
B.当日市场价格
C.前一日基金份额净值
D.当日基金份额净值
29.上市开放式基金的合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。
A.交易期
B.冻结期
C.封闭期
D.等候期
30.根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）后，方可转换为公司股票。
A.6个月
B.9个月
C.3个月
D.1年
31.从事证券自营业务的证券公司其注册资本*低限额应达到人民币（ ）。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
32.证券公司的（ ）是自营业务的*高决策机构。
A.股东大会
B.董事会
C.理事会
D.监事会
33.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。
A经营风险
B.法律风险http://www.001training.com
C.操作风险
D.市场风险
34.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。
A.发行人的监事
B.公司的实际控制人
C.发行人的中层管理人员
D.持有公司10%股份的股东
35.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.3
C.5
D.10
36.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，（ ）。
A.处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以1倍以上5倍以下的罚款
C.处以20万元的罚款
D.处以10万元以上30万元以下的罚款
37.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管 理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。
A.1
B.2
C.3
D.5
38.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。
A.5
B.10
C.15
D.30
39.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。
A.托管机构
B.推广机构
C.证券公司
D.结算托管部门
40.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。
A.接受单一客户委托资产净值低于规定的*低限额
B.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易